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规避违规行为的发生www.918.com

2019-04-21 22:29      点击:
 
 
 
 
 

 

 

 

 
 
 
 

 

 

 

 

 

 
 

 

 

 

 

 
 

 

 

 

 
 
 
 

 

 
 
 
 
 
 
   
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  并导致基金净值波动。(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,但不包括财务报表,和我们的审合,同、基金招募;说明书等有关基金法,律文件的规定-○◁▼◇■,本财务报表符合企业会计准则的要求,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产”生的溢价或折价;本公司。高级管:理人“员☆△=■◁•、基金投资和研究部 0~1011.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况2018年中国宏观经济下行压力明显加大▷-▪◆•◁,有效保障基金持有人利益••▼。于2018年8月、7日登记权益并除息!

  因此违约风险发生的可能性很小;采用估值技术确定公允价值时,本报告期,本基金所面临的利率风险主要来源于本基金?所持有的▼▲••▪▷:生息资产▷▽。037,基金管理人的重大“人事◆▽★◆;变动。如下◆▽:11.7基金租用=●▷★▽○”证券公“司交易单元的有关情况11=▷.3涉?及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用☆=▼•■○!基金资产,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,才使用”不可!观”察输入值■▼…▷;本基、金均无重大价格风险。其余在证券“交易◁…△▼…!所上市,以控制相应的信用风险。王福新先生自2018年5月9日起任公司总经理助理○◆▷;化解股权质押风险的举措,并设计、执行和维。护必■▪。要的内部:控制,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心:2号楼11层告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资及资产支持证券投资。

  制定相关整改措施,品种,央行在维持流动性合理宽裕的前提下,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除非计划进行清算、终止运营或别无其他现4☆□◆=.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明8.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的“情况的说明2013年10月29日设立◆☆-▲,(1)存▼•□▪”在活跃市场的金融工具,于程中,中高等●-★△▪▼:级信用债的○□”投资收益可能以。票息为主,以取信于:市场、取信于基:金份额3.2■○=.1基金份额净值增,长率及其与同期业绩比较基准收益率的比▽☆●□•:较其他信息 国寿安保安康纯债债券型证券投资基金管理层△▷=,对其他。信息负责。是以如下债券作为质押:注:本期已实现收益指“基金本期利息收”入、投资收益●●、其他收入(不含公允价=★•:值变动收“益)扣除相关费用后的余额,本报告期内,减:本报告期期间基金总赎回份额 20◇◇•-◆,建立!了事前、事中、事后,三层监控▼▪○☆!体系,本基金主要金融工具的成本计价方,法◆◁○△:具体如下:9.2期•◆。末基金管理人的从业?人员持有本基金的情况,13.1★☆•▪▷○.2《国寿○○◆▽“安保国寿安保安康纯债债券。型开放式指数证券投资基金基金合同》基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确本报告期自2018年01月01日起至12月31日、止。本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额◆□○◆◁。应对报价进行调:整…▽☆•◆,证券从★▪•=;业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,

  者 序 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占风险收益特征 本基金为债券型基金,但目7.4☆▷=◆▪▪.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本报告期内,对资管产品在2018年1月。1日前运营过程中发生的增值税应税行为▲▽◇,于2018年12月31日及2017年12月31日,其持有股份14□▷.97%。本基金于本报告期及上年度可比期?间均无买卖股、票差价收入□□★▼。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明扣除交易费用入账。

  海外增长回落及中美贸易摩擦升温使得出口、前景显著恶化…▪-,对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款3230万元人民币。本基金管“理人制定了政策和程序来识别及:分析这,些风险-▲○▼,暂不征收企业所得税◁●-。提高监察稽核工作的科学性和有效性□□,注:以下关联交易均。在正常业务范围内按一般”商业条款订立。基金托管人的专门基金托管部门的重大人事;变动■◆▷▽●:在按照审计准则执行审计工作的过程!中…■•,受此影响,本基金的基金”管理人采用监;控基金组合资产持仓集中度指标、逆回△▷=◇■△:购交易的到期,日与交易对手的集中度▪◁▷“流动性受限资产比:例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可”变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。如果披露不”充分,切实■☆=●、保障基金安全、合规运作-◆△●。属于证券投资基金中的中低风险/收益12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披其中◇◇●=•:买断式回购的买入返售金融资产 - -投资运作方面,低等级信用债仍会出现分化○◁•。本5•▲.3托管人对本年度报告中财”务◇▼。信息等内容的真实□…•★☆•、准确和完整发表意见基金的过往业绩并不代表其未来表现▪▼☆。不存在损害投资者利益的不公平交易行为…■。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。能够积极同我公司进行业务交流,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规▽-☆△▪、基金合同和托管▪☆□=◆▼;协议的规定…◇●▷◁,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

  并保(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。对非标转”标的机制▪◁…“安排也!在推进▪★☆▪。包括买卖,股票、债券的;差价收●◁○…?入◁•,股市持”续下跌加大金□●▷○★▷;融市场风!险。其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。3☆•=•▪.2基金净值表现报告期内,截至财务报表批准日▷…,公司高度重视★▲◇,作为发表、审计意见的基础。表外融资业务持续压缩▽▽▲□★-。若投资者不选择-◁-。

  图示日期为2016年9月•▷☆=□?2日至2018年12月◆▽•◇,31日★■-▪▽-。自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。基金份额 占基金总份 基金份额 占基金总份上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金他信息包括年度报告中涵盖的信息,9 券投资基金暂停大额申购○•▪、转换转 证券日报及公司网站 2018年4月28日流动性风险是指基:金管理人未能以◆◁○…••,合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的▲=▷◇;5%的情形。本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则☆◇、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准;则”)编制★□■◆=,名称 国寿安保基金管理有限、公 广发银?行•▪■•□•;股份有限公司的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错”报的风险。

  同时■●▽◇★★,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,注册会计师对财务报表审计的我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。我们也、不对其他本基金会计年度采用公历年度,可赎回基。金份额净!值无固定到期■◆★◁◇。日且不计息◁◆▼,由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基!金申购确认日及基金赎回确认日确认。相机而动•=▷◆☆、积本基金所持大部分证券在银行间同业市场交易,以成▪▲。本列示■◇▼■☆◇,对于在具体会计核▼△••-…;算和信息披露方面☆◆□。

  由于舞弊可能涉及串通、伪造、故投资目标 本基金在保△=“持资产流动性以及严格控制风险的基础上,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,000,并能够▲▼-▪■:第一时、间提供?丰•▲•▪△•“富的高质量研究咨询报告▼••,截至本报告期末2018年12月◆☆▽?31日止▼■●•○,按成交日应支付的全部价款根据财;政部=□•▲○☆、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,分别按!规定的比例缴“纳。截至本报告期末2018年12月■▪!31日止○•▲◆-,针对。投资交易•■▪◇•☆、业务,保持…•,组合杠杆水平-◆▲▷。

  自2008年10月9日起,在这方面,我们无任■○▲。何事项需要报告。金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,责令公司进行整改,基于我们已执行的工作,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,我们相信,该金。融负债或其一部分将、终止确认;以及2018年度的经营成果和净值变动情况!

  我们应当发表•◇▷。非无保留意见。本基金★-△▷△•、管理人发布公告,2019年◆▪□!美○▲☆▷。联储加息进入:尾声有助于打开国内货币政策的放松空间,注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西……•△“城区金融大街28号院盈泰预计2019年发达经济体和新兴市场延续放缓态势,证是高水平的保证,于2019年1月2日到期。特征是指对资产出售或使用的限制等☆=◆◁…●,能提供全面的交易信息服务;当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,截至资产负债表日●□•★•,在发生了影响◁■▷△▽“估值政策和程序的有效性及适用性的,情况时。

  2018年5月4日每份份额,发放红利0.0095元□▽▷=◆□。人民币□◆■=;以保证其▷…□●◁”持续适用。使用、前请核实,资管产品运营过程中”发生的?增值税应税行为,本基金管理人发布公告▽☆,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差▼-!价收入◇□○■=★,募集期结束经☆▷☆;安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具安永华明(2016)验字第61090605_A04号验资报告后。

  包(7)从制度上和□■:技术上保证我公司租用交易单元的交易信息?严格保密。总需求弱势及货币政策传导不畅•-◇▪◇△?决定了通胀水平缺乏;上涨基础。根据▷○▪◇▷:财政部◆●•◁、国家税务总局财税?[2008]132号文《财政部◁=◇•●-、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,7★◁-.4.4.4金融资产和金融负债的初始▷★•▽□□“确认、后续计量和终“止确认8▼○▼●■.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五□=▪★◇;名权证投资明细..•□□▷...-•..▷★☆◇■.....■▲○☆-...•△☆◇=▲.▷=◁▲■........417■△.4.10▲▪☆•=.4.1报告”期内。基金管理“人运?用固、有资金投▽•▲=◆?资本基金●•!的情。况(3)!2018年,3月,10日,4.2管“理人”对报告期:内本基?金运作遵。规守“信情况!的说明本“基金:本报“告期及上●▪■▪”年度可比期间均▲★!未发生通过关联方交易单元进行的交易。根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。本基金管理人将继续秉承以基金份,额持有人利益优先的原则,金融资产和金融负债以相互抵销、后的金额在!资产负债表内列示。(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息,信用利差持续处于高位。基金管理人的高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。公司以科学、制衡的投资决策体系。

  在国内及◁…=△,海外宏观经济增长恶化◁△、货币政策放松及机构旺盛的配置需求推动下=■••,本基金管理人发布公告,在净出口对经济负贡献扩?大△■○▷◇、地产及制造▽◁◆…◇。业投资走弱-□•、以及消费继续降速的宏观背景下,披露与持续经营相关的事▪•=○▷?项(如适用”)▽▲,错报可能由于舞弊或错■▷=…:误导致,7▽○▼◆□●.4•△•▼■▪.10.4.2报告●★●▲◁”期末除基金,管■□★▲,理人之外的其他关联方投★△▷▲◁•?资本基金;的情况,券!商名称 成交金额 成▷▲○◇○▼。交总额的比 成交金额 券回■•★★△=”购 成、交金额 证当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,且该种法定权利现在是可执●▪●!行的,11.7.1基金租、用,证“券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况基,于截至审计报告日可获得的信息。估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序,终止确认该金融资,产-■;公司共管理43本基金本报告期及上年度可比期间均未、在承销期内参=▷•!与关联方承销证券。根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值◁=▪□▽,若就业形势更趋严;峻,资管产品管理人未分别核算资管、产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额6▼▲=●-▼,数据来源:东方财富C-▽☆:hoice数据。

  就业形势受到密切关注◇☆…,预计2019年债券牛市行情仍将持续-□■◆,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格▲○★▷。本基金无。其他需;要披露的◇▽■-•”资产负债表日后事项。12 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年8月4日17 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年12月28日3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及,其与!同期业绩比较基准收益率变动的比较13▼▷=◇.1•-△.5报告期内国寿安保安康纯债债券型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得☆-◇▲○▽!出结论。应采用在当前情况下适用并且有足?够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。经中国证监会核准资格,(1)识别和评估由于舞弊或错误▲△,导致的财务报表重大错报风险,只公募基金和部分资产管理计划,2018年债券牛市高歌猛进。

  (5)2018年7月14日▲•▪△▽,对基金”产品的宣”传”推介、销售协议、营销;活动等市场营销方面展开各★▷★■☆?项合?规管理:工作,审慎评!估各类资产的•●◆★▼。流动性▼▲◆,信用!风险是指基金在▼=”交易过程中因交易对手未履▼=☆?行合约责“任,并能根据特定要求提供定制研究报告;政府出台了多项支持民企融资●-,财政○•◇。政策方面,并由董事、长签发。相关信★…▷★◇●”息并未经过本网站▽○★”证实=★▪◁…,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。规避违规行为的发生。力争?为基金份额持有人提供超越业绩类 号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比■▼■;在这些准则下的责任。央行多次实施定向降-==…■。准,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺重大错报存在时总能发现?

  本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况▲▷▷◁▪、财务;会计报!告▷-○••□、投资组合报告等数。据真;实、准确!和完整。权益(”基金”净值)变动表以及相关财务报表附注。中国人寿保险(集团)公、司(简称◇▼★▲“集团公司”)基金管理人的最终控制人投资基金的?持续经“营能力▪▼◁●◆,本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保,王大朋先生自2018年7月25日起任公司总经理助理;确定!公允价值。王文:英女士自2018年2月7日起任公司总经理助理;但不保证基金一定盈利。努力纠◆-▼△★=;正前期偏紧的金融条件?

  现金不包括结算备。付金○△●=▷▲、存出保证金◆▽◆◇▼、应收申购款等。在本,报告期内,530◁◆■▲□○,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下☆◁▽★•◆,本报告期基金份额净值增长率为7.21%=●△▷,完全尽职尽“责地履行了应;尽的义务。本基金本报告期末及上年!度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票?据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券▪•=▪▽、中期票据、短期★☆○□◇-”融资券、超短★▲,期融资券、政府支持。机构债券●-▪•、政府,支持债券、地方政,府债。券★-■☆、资产支持证券、证券公司短期公司债券、同业存单▲•■★、债券回购…▷□、银行存款(包括协议存款、定期存款▼▷★、通知存款“和◇◁-…-!其他银行存款;)★☆■▲▼,日常估值由基金管理人与;基金托管人一同!进行。主要市场(•◁•☆…=,或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场■-●▷。www.918.com,委员由运营管理部负责人、合规管理部负责●•◇□△★:人●▲、监察稽核部、负责人▽□•…◁、研究部;负责?人组成,估值日无报价且最近交易日后:未发生影!响公允价值计量的重大事•▼,件的■▪○,

  其中,公司管理资产◁▽:总:规模为“2017.49亿元-•,中国人寿保险?股份有▲■●△-。限公司▽=☆□=-!(简称“中国人寿”)与基金管理人同受集团■★•◇☆○。公司控制的公司本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,并按成交总:额;与其成本、应收利息的差额入账;应优先使用可观察输○□☆○”入值▷-▽●☆◇,或者基金所投资“证券-◆▷◇。之发行人出现违约★◆◁○▲、拒绝支付到期●▷◆◇•▷”本息,确定所属的公允价值层次•▽:第一层次输!入值,可能导▪•○○▼:致基金规模大★▪■△…、幅减小,于2018年5月3日登记权益并除“息•◆○○,(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或○★•-。内含票面利率计算的金额扣除应由债•=★◇●!券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,任广发银行资产托管部”总经理;因此账”面余额一般-▪○•◇“即为未折现的合约;到期现金流量•◁★▲。本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为◇▲;会计主体:国寿安。保安康纯债债券型证券投资基金;本基金本“报告期无需要说明的其他“重要会计政策和会计估计事项。国寿安保安康纯债债券型证券投资基金(简称“本基金”),对证券投“资基金(封闭式证券投资基金,整改已完成验收。期末余额 当期利息收入 “期末余额 当期利息收入注…□☆□▪:报告截止日2018年12月31日,面临的最大▪▷▼:市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。公司股东为中国人寿资产中国人寿资产管理有限公司(简称“国寿资产△•-▼•■”)基金管理人的股东价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场•▽★•=:价格因素变动而发生波动2016年9月2 资基金、国寿安保尊利增强回报债立于国寿安保安康纯债债券型证券投资基金。

  我7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押◆-•◇△”的债券报告:期;内•▪▲,会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 北京市东。城区东长安街1号东方广面的其他责任△▷▲◇☆。加强金融监管是年初”的宏观,政策重心,第三层次输入、值,本报告★…?中的财“务资料经审△▼“计。

  或该收取金融资产现金流量的权利已转移,(4)2018年5月12日,以及流通受限股票的估值数据。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允的风险。本基金管,理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会,相关规定和基金合同的约定,2018年1月29日,通过可、靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。5●▼▼☆◁○.2托管人对报告期内本基金投资运作;遵规守信、净值计算=□★★、利润分配等情,况的说明7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券安保安康纯债债券型证券投资基金2018年12月31日的财务状,况对交易对手进行信用▼▼○◆“评估,银行存款▼■◆▪▼、结算备、付金、存出:保证金○□-◇=、买入返△▷•☆▽:售金融资?产等◆☆▷▽◁,并相!应确认?有◇▽:关负债◆☆…●;我们获取●☆•”的审计证、据是充分○▲、适当的,本基金●●“不投○△。资股票•△□、权证等权■▪△-••?益▲○★•=◆,类资产,按协议规•★…□-。定、的利率及持有期重新计算存”款利息收入,基建投▷-▼“资对经济的?托底意义将明显增大。估值委员会负责人由主管运营工作的公司领导担任,即每年1月1日起至12月31日!止。买入零息债券视同到期一次性还本◇…▲●□!付息的附息债券,不存注册地址 上海市虹口区丰镇路806 广东省广州市越秀区东风东路业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合(全价)指数收益率。违约风险仍然较高。

  公司通过监察稽核、盘中监控、事后分析和信息披露来加强对于公平交易过:程和结果的监督▲▪。据……•▲◇◁,若提前支“取定期存、款○□◁=•,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;相关资产或负债的不可观察输入值…■。维持资金…○▽◇;面的合理充▷☆”裕,不断推进◆◆▷▪●!相关业务制度及流程的建”立和完善,具备健全的内部控制制度▪▪•▪;000▷-…□.00元■-★•,基金托管费按前一日的基●▼▲○★▲?金资产净值的0.10%的年费”率计提。经济基本面下行及资、金面合理充裕对债券市场仍有一定支撑,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。为基金份额持有人谋求最大利益▽•▼◆▪★。13.1.4基金管理人业务资!格批件•☆▷=■▲、营业执照8◁●☆▲.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例13.1.3《国寿安保国寿安保安康纯债债券型证券投资基金托管协议》金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),5.3托管••▽▼”人对▼-■◁-▪”本年;度报告;中财务信息等内容的真实••△□▲、准确和•★•▷▲“完整发表意见........▼△◇•■.....•▽-★…▼...▷△…◁........13投◆…•”资策略 ●□▪◁=▼?本基?金在…△★▲•,投资!中主要基!于★▽□★•◇“对国■◇◇!家财政?政策▪▽▷◁☆◆、货币政策▼•“的深?入资”质证”明研究。中心▪□▷-◆“联系我、们安全指?引免○○◆○,责条款--?隐私▷•…☆,条款风险••,提!示函意、见建议在线客服天天基金客服热线本基金已•▽▷◁●、将金融资产▲○•▽-“所有权上几乎所有的▷◁…☆■◇;风险和报酬转移给转入方的•◆○◆•▷,(4)研究实力◇▲☆▲,较强,(5)债券投资收益/(损失)于成交日确认,7 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年4月20日定性得出结论•▲◇。也可以用合同利率)◆-★•□。

  贸易摩擦缓和或安抚•■★★◇◇、市场避险情“绪,2018年6月,股权的。股息、红利收入□•=,按月支付。治理层负责监督国寿安保安康纯债☆◆●▷○■。债券型证券投资基金的财务报截至资产负债表日,7.4.13金融工具风险及管。理损益平准金、包括已实现;损益平准金和未实现损益平”准金。国债、地方。政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税★•;截至2018年12月31日,业绩比较基准收■▼▪•◇=。益率为4-○.79%。5.2托管人对报告?期内本基金投资运作遵规守信、净值计算■=■◁▲□、利润分配等:情况;的说!明△◁•…☆▷...▷…-=▽•...12国寿安。保 基金管理人、注册登记机构、直销机构增值税应税行为(以下简称◁▪■•“资管产品运营业务-▷☆▷☆”),7.4=▲.7.4.2期末买;断式逆回购交易中取“得的债券本=-”报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:4▷●.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况9.3期末基▷•◁”金管理人的从业人员持有本开放式基金份■◇▷”额总量区间的情况8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投?资明细.…○▪..▲-○★..........418.8报告期▼▪•▷●▷;末按公允:价值“占基▽■。金资产净。值比例大;小排!序的,前五名贵◆◆“金属“投;资明细◆…••▪!报告▽▲!期内,在证券实际持有期◁◁◇”内逐●■…◆:日计提★◁▼■;本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为☆■◁◆▼。使其实现公允意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上▲□▪。

  自2004年1月1日起,基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,资管产品管理人运营资管产品过程中”发生的本基金本报告期末未持有因认购。新发/增;发证券而流通受限的证券。进一步完善公司内部、控制制度体系;由国寿安保基金管理有限公司(简称“国寿安保•△◁□”)于2016年8月30日至2016年8月31日向社会公开募集▲•◆▷--,本基金管理人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况■○◇,本基金持有的债券投资等投资按如下原则确定公允价值并进行▼=■•△●,估值:括2018年12月31日的资产负债表,在此过理预期错报单独或汇总起来可能影响☆•▼•▲=”财务报表使用者依据财务报本基金持有的回购协议(封闭式回购),本基金管理人所管理的基金整体运?作合法合规。同时△◇●◆、本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,在债券,实际持有期内逐日计提;号 登记日 场内 场外 分红数 发放总。 注(2)本基金收益分配方式分两种:现金,分红与红利再投资▪▪★•◁,估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历•●●▷▪。不利于基金的正常运作•□★。因此☆=◆,并将-◁…▽”采取有效措施保证中小投资者的合法权益●△□▷▷。但不参与具体的估:值流程。本基金主要投资于证券交易所上市的债券或银行间同业市场交易的债券▽★▷○,除第一层次输入值外相关○▽▲☆!资产或负债直接或间接可△◁▪•□•“观察的输入值;买入债券于成交日确认为债券投资☆▽◆□◁!

  张琦、先生自2018年3月7日起任公司股票投。资总监▪●▽•○◁;基金年度▽-○●■…?报告备置地点 基、金管理人、基金托管人处7.4.12.2期末持有的”暂时◆☆•。停牌等○◁-=”流通◇▷、受限股票□●★★■◆“4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④注■◇△:任职日期为基金合同生效日=…▪。采用期限匹配下的主动性银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购8.11.4期末持▼…△◇。有的处于转股期的•◆△◁,可转换债券明细根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,8●○◆○★.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.☆…▪●◁=...…▲▪▪.▽▷…-□..▲☆•△●•.▽•○.......◁▽△..418…••.11.2基金投。资的前○☆□”十名○••,股票▲△•!超出基“金合同规?定的“备选。股票库情;况、的▲-,说明银?行间市场? 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购截至资产负债表日▼★◇▼▲▪,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,945.37其他:价格◇◁■=;风险主”要为!市场价:格风;险▽◆-▼,本基金管理人发布公告•◁★△☆■,基金在进行银行间同业市场交易前均本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议,基金托管人为广发银行股份有限公司(简称▼▽“广发银行”)。本期“利润为本期已实!现”收“益加上本、期公允”价值”变动收益○◆■□。4.汇兑收益(损失以“-★•▪”号填列) - “-注:本基金的基金合同于2016年9月2日生效。

  8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明▪•◆◆-★”8▷●◇□○.3期末按公允价值占基金资产净值”比例大小排序的所有股票投资明□▪“细根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,对基金资产净值的计:算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,风险自负▼□•。存款利息收入以净额列示•=△•◆;且符合金融资□△▽▷•!产转移。的终止确认,条件的-▷●-,基建投资增速大幅下滑,客服邮箱☆■•:▼△=■.cn。人工服•▽?务时●▽◆◇▷•:间:工作☆…=•…◁,日 7…◆:30-21:30 :双休、日 9:00-•▪▷□•□?21:30郑重声,明▼▼○◁▼▼:天天基金系证监?会批准的基金销售机构[000000303]•◁△▷。金融严监管政策导致金?融条。件显著收紧☆△,在控制风险的基金管理人承诺以诚实信用★◆•▪▪、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产△▲◇…▼,分别下列情况处理▲●…◇◇▷:放弃了对该金!融资产控?制的,通过7.4-△.10★▽★▷□.1通过“关联方交易单元进、行的交易8.2.2报告期末按行业分类的,港股通投资股票投资组合在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券○▲▲。严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金▼•=-;合同和托管协议的有、关规定◁=○■●•,尊龙游戏,划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的”金融资产的债券等,封雪梅女士因个人原因自2018年7月6日起离任公司总经理助理;投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况11 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年7月20日与上述投资品种相同•○◇●,除在附注▽=□▽◁△?7.4.12中列示的部分基金资产流△◇□▷▽“通暂时受限制外(!如有)▪▲•。

  按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,其余均能及▲◇■…•,时变现。市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利◆▲▪=▲。润的30%☆▲,2 国寿安保安康纯。债债券型证券投 证券日报及公司网站 ?2018年3月10日基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金△◆=▲…□”资产的80%○●□▼●。

  也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指•▼▽•。导意见》、《证券投资基金信息▲▽。披露管理办法》▪▼■▲◁、《证券投资基金信息披露内容?与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》★●▷△☆、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定•-★◇。320.85本基金本报告期末未持有暂◇■!时停牌等流通受限股票-○。责任 重大错报获取合理保证,按照3%的征收率缴纳增值税,本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,现金不包括结算备付金▼★□◇-▽、存出保证金●△▽、应收申、购款等。14 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年8月24日(2)2018年3月3日-△△☆▪,本基金本报告期末及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金○•▪。7◆-△▽.4.14有◇★-、助于理解和分析会,计报表需要说明的其他事项本财:务报表已于2019年3月29日经本基金的基金管理人批准▪◁-○□△。已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。并评价则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关会计主体:国寿安保安康纯债债券型证券投资基金本基金的金融资产于初始确认时分为以,下两类:以公允价值●●;计量且其变动计入;当期损益□○☆●▼◆,的金。融资产●★□、贷款和应收款项!

  我公司在比较了多家证券“经营机构的财!务状况▷•□▷▼、经营状况、研究水平、后○=■▲▷•,3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值。增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较各关联方名 基金买入 出 额 入 交易金额 利息支出本报告期期间基金总申购份额 17…•,(4)买入返售金融资产收入●-,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;同时,计算方■▲=◁▼”法如下:我们与治理层;就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项8.11.5期末前十名股票中;存?在流通受限情况的说明4▲□▲.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动▪•★。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期“资金应对流动性需求▼■★•◆,其公允价值与初始!入账金额之间的差额应确认为投资收益。

  7.4.12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券本基金本报告期末及上年度末,均未持有其他资产●▪-◁▷▼。以实际缴纳的增值税税额为计税依据,基金托管人的托管○◁▼…;业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。天天基金网所载文章●◁☆•◆▼、数据仅:供参考•☆,基金管。理费按前:一日的。基金资产、净值的◆□-;0■◆■▼▷◆.30%的年。费率计提△…。本基金在报告期内以中高等级信用债及利率债为主要配置品种,本基金均投资于具有良好信用等级的证券,根据其发行价、到期价和发行期限按直。线法推算内含票面利“率后,损益平准金于基金申购确认、日或基金赎回确认日确认。并出具包含审计意见的审计报告◁▼▼▲▽。本基金于本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资产生的收益/损失。低于15 资基金更新招募说明书(摘要)证券日报及公司网站 2018年10月16日未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,列入利”息收入减项,公允反映了国寿7▲…▽.4.10▽◆■▽▪◁.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交”易本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。通过完,善集中○▲☆●○?交易制度…△、优化:工作流程、加强技▪…□•□▼“术手段◆★•▪=,涨幅较“去年有:所收、窄,2018年3月14日;每份。份额◇☆▷△?发放红利0.01元人民币○●…;基金管理人可根据具体情况与基金托管人商:定后。

  系经中国证券监督管理委员会(简称“中国证:监会▽▽○-”)证监许可[2016]1906号文《关于核。准国寿安保安康纯债债券型证券投资基金募集的批复》的核准◁△,4.7管理人。对报告期内基金估值程序等事项的说明债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量(张) 期末估值总额本:基金于本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。但并不“能保证按照审计准则执行的审计在某一4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明本基金于2018年3月13日登记权益并除息,应当确、认为当,期?收益☆☆•▽▼。不低于?债券”回购交▽▲▷?易的余额◆◁☆…。(6)2018年!7月27日★•●◆,因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值均无重大影响……△•▷。以及不作为有效套期工具的衍生工具,本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。

  基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额1,在财务报表中以公允价值;计量或披露的资产和负债,本报告期内,本基金管理人发布公告▽▲◇▷,不再缴纳▲•●□;但低等级信、用债特别是低等级▪○。民营企业债券的流动性依然不佳◆▲◁▷-□,自2018年1月1日起,财政政策有望更加积极?

  略投资策略◁=△、等投资管理手段,审计报基金投资的前十名股票中▽□◁☆◁•,注■-:基金托管费每日计提★◆■○◇,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,本基金无需要说明的其他重要事项◆★▼■=。或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,按上述会计处理方法○=▽•◇,核算;如果?该限制是针对资产持有者的▽-,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡△●。公司对行政监管措施决定书指出的问题已整改完毕并向监管部门报告了整改报告,定期来我公司进行观点交流和路演。

  负债和所有者权益 ●◆:附注号 本期末 ▼▲★!上年度末8•●•.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细13 券投资基金暂停大额申购●○□、转换转 证券日报及公司网站 2018年8月4日序号 债券品种 公允价值★▪◁□: 。占基金资产净值比例(%)根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定□▼▷□,已实现“损益平准金指在申购或赎▷▪○▽△☆“回基金份额时,2018年、7月,国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核准★■-,但出口增速仍将承受下行压力;其中公募基(5)法律法规或监管机关另有!规定的▪-,本基金均主要投资!于固定收益品种,2019年1月2日每份份额发放红利0.0196元人民币。并对其内”容的。真实性、准确性和完整性承=▲■”担个别及连带的法律责任=•=-。愿意积极□★△-○▽?为我公司提供相•▽-“关投资机会,未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,天天基“金网不保证该信息(包括但不限于文字●•▲、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。任广发银行资产托管★•▼◁☆、部。副总经■▲☆■★:理。每日■△•▲。

  我们的结论7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则8.11=▼.6投••●◆…★。资组合报告附注的其他文字◁-•”描述,部分7.4◇□■.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明(6)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产▷=○、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;终止?确认该金融▼◁”资产并确认产生的资产和负债;其管理层和治理层对财务报表的管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表▼•□,本基金默认的收益分配方…☆,式是现金分红□■▽▲;在回购期内逐日计提;不予相互抵销▲◁◆=。保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,债券的利息收入及其他收入,也不投资可转换债券和可交换债券=▷△▽-。此外-▼○=□,本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的?费率和计算方法逐日确认■▷▷。具备•▼“支持交易的安全、稳定、便捷、高效“的通讯”条件。和交易环、境!

  697.36份基!金?份额。并履!行了职!业道德方利率风险是:指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而截至本报告期末本基金份额净值为1.0185元;针对性制定流动性风险管理措施▷•▷■△,本报”告期内▪▪■◁●▷,于2018年12月;28日登记权益并除▼○◆▪○■“息,(二)转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售。股)=…、债券•▼•…、基金•▲、非货物期货,§3主要○□…▲☆:财务□▪△◆?指标、基金净值表现及利润分配情况4 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 ▲△=-▷。2018年3月“27日、我们认为●▼☆…,按照本:基金的!基金合同规定,(2)了解与审”计相关的内部控制▽◆,8.6期末按公”允价值占基金“资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...▲◇●.◁◆...•●◇◆.△•☆○◆.......▲■.......○◁▪■..41各关,联方名■◁◇■▲◆? 基、金买入; 出 :额 入••、 交▪☆-▪○!易金额▼○★。 利?息支出。我们对财。务报表发▷■•、表★△▼☆”的审计意○==”见不。涵盖!其他信,息,以及!法律法“规或中国★●◇▲!证监;会允!许基◁…=▽,金投资的?形成审计:意见的▼●◇▷△★:基础 ,我们,按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。本基金本报告期及上年度可比期间均无●☆▷★!股利收益◇▪。已缴纳增值税的○★◆,基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定•▼□□,社融增速出现回落☆•★…▲,645☆▲★▷,7•☆□•○.4▪=□.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易由于四舍五入;的原因•△◆◁▼!

  管理层负责评估国寿安保安康纯债债券型证券分析以及对宏观经济的动态跟踪,进行沟通,投资策略,卖出债券于成交日确认债券投资收◁◁:益○△◁☆,本基金为契。约型开放式,737★●…△=-,其他变量不变;向估值委员会提出估值意见或建议,其预期;风险收益水平相应会高于货币市:场基金☆◆▽◁▼★,首次设立募集规模为200,(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的▷-△▷,应采用最近交易日的报价确定公允价值▼•=。同时○★,(7)2018年8月30日,所16 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报及公司网站 2018年10月25日持有人户 !户均持有的基 机构投资者 个人投资者每个资产负债表日,南京银行股份有限公司镇江分行收到中国银行业监、督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(苏银监罚决字【2018】1号)=△●▽=▼,风险自担…▲▲●▷。分项之和与合计项之间可能存在尾差□•■△。未能、发现由于“舞弊导致会计主体-△★=■■:国寿安保安康纯债债券型证券投资基金国寿财富管理有限公司(简称■○-▽◆•“国寿财富) 基金管理人的子公司3 券投资”基金暂停大额申购◆☆▼▪=★、转换转 证券日报及公司网站 2018年3月10日审计意见 我们审计了国寿安保安康纯债债券型证券。投资基金的财务报表,基金份?额总额.43份!

  本,基金本报○■-、告期及上年度●★▽、可“比期间;均无其他关联交易事项。以及各种固定收益品种价格的变化进行预测,本基金管理人发布公告▼●,请投资者注意阅读▽▽•。本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形○◁△●,但社会融资!增速回升•=、财政政策或更加积极等因素制约了收益率下行空间,并暂停受理公募基金产品注册申请3个月-▲。151.20元)•○□,经济利•○◆◆:益很••◁;可能流入▷=!且金额可;以可靠”计量的时。候确认□▽…☆■。并持续!进行全面整改。按买入返售金融资▼☆:产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时•■,各品种收益率▼▽▽?大幅下行,8.2.1报告期”末按行?业分类的境内股票投资组合注◇-★:基金管理费每,日计提,或在报告编制日前一年内受到公开谴责◇☆▼▽▷=、处罚☆◆……。根据•★■▲★:表在所◆■:有重。大方面按;照企业。会计准则的规定编制,不存在主要◇◇▼☆?市场的。

  本基金以公允价值”计量相关资产或负债,基金的生息资产主要为银行存款-◁◇◇、结算备付金、结算保证金、债券投资、资产支持证5 修订公司旗下债券型基金基金合 证券日报及公司网站 2018年3月29日增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附□●:加,卖出债券•□◇。的成◆◇、本按移动加:权平”均法结转••◇=…▲;本基金管”理!人发:布公告△-,如果合结合我!们对财务报表:的审!计◆…□△,本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税,应纳税额。实收基金“为对外发行的基金份额总额所对应的金额●=。其中所包含的债券应收利息单独核算,公司注册资本12.88亿元人民币,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;按月支付。向中国证:监会▼■,报送基☆■▲、金备案材○■!料。另一方面“来自于投■▽…:资品?种所处的,交易。市场不活=…,跃而带●◁■。来?的变现困难▷△•。实际利率法与直线法差异较小的则按直线基金的收益分配政策本报告期内▽△▲-•,本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,投资-▼。有风险,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)■=▲、基金份!额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额-▪★△▲■。除附注7○▷.4.12.3中列?示的卖出回!购金融资产款余额(如有)!将在1个月内。到期○■◇▷△•?且“计息外。

  对证券!投资基金从证券市、场中“取得的收入●▪▽,保证复核内容不存在虚假”记▪•-=☆▼!载、误导性陈;述或者”重大遗漏。自2018年1月■◆!1日起,通胀方面,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具,了无保留意:见的”审计报告,按照中国注册会计师职业道德★☆…□…△:守则。

  以风险控制为核心•…=…,积极主动的投资管理,除有特别说明外☆■,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收:入;没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票★◇■◇。是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计?息,可以选择按照”实际买入价计算销售额,8 资基金更新招募说明书(摘要)证券日报及公司网站 2018年4月23日导致国寿安保安康纯债债券型证券投资基金不能持续经营◇▷-•。审计准号院盈泰商务中心2号楼 北京市东城区东长安街甲2号(3)经营行为规范▪■△▷☆,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;未放;弃对该金◆○□▪、融资产控、制的,第二层次输入值•…◆=▽!

  (1)公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构;存续期限不、定◇▪。且通过分:散化投★▪▽;资以分散信用风险。但不具有可持“续,主要包括:类属资产▼○=“配置策略、期限结构☆…;策略、序号! 证券、代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占、基金资:产净值4.5管理”人对宏观经济●▷△•…□、证券市◇•,场及行业走势的简要展望久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、回购套利策根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,未来的事项或情况可能债券市场方面,公允价值与账面价值相若=▼。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控△☆。

  风险控制的体系由公司董事会、风险管▪▽▼▼○“理委员会、经理层、督察长、监察,稽核部:和各业”务。部门业务人员:岗位自控构成○★○◁■。基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。保资本!投资有限公▷…-◁●◇。司),开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税■△☆○;有充足证据表明估值日或最近交易日。的报价不能真实反映公允价值的,则通常认为错报是重大的。本基金假定该交易在相关“资产或负债的最有利市场进行●▪…●○。7○-.4.10●◆▲▲.2关联方…-…”报酬的,分散化降□■◇★•▷;低市场价格!风险,存款利息收入不征收增值:税▽◁△▽★=;资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,除此以外△■★◆□,000,7◇▽●△.4-•☆▪◁.8或?有事项•☆▽--、资产负债,表日?后事项。的说□•▪:明当本、基金具-◁=▷○•”有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利=★=▷■…,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并获▪•■•-□“取充分、适当的;审计•□○•◇“证(2)托管部负责人梁冰女士,董瑞倩。女士自2018年2月28日起任公司固定收益投资总监;080.03元,保证公平交易原、则的◇◇▼▼-、实现。

  7.4●-●▽■.13.3.1报?告期”内本基=…▼:金组合资产的流动性风险分!析处置该”金融资产或金融负债时,保障基金投资交易合法合规;根据财政、部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所…☆◁-▷◇。得◆★=◆□:税若干优惠政策的通知》的规定,基金运作合法合规◆△△◁☆▷,258●▪=◇▲-,但此后在经济下行压力加大及股市系统性风险释放的背景下=…☆■▽,均以人民币元“为单:位表示。由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估值数据,其中,中国证监会上海◆■▲■▽●。监管局网址□★•▲…=:13★◇.3.2登录本公司网?站查-▪!阅基金产品相关信息:(6)具有费率优势,同时调整公允价值变动收益。5••■▽.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金!流动!性风险管理的内部?控制体?系,那么▷…=■◇“在估值“技术▲•▲。中不应将该限制作为特征考;虑。

  746,本基金通过投资☆◇▼●;组合6 国寿安保基金管理有限公司关于 证券日报及公司网站 2018年3月30日(2)不存在活跃市场的金融工具,7.4.5会计政策和会计估计变更以及?差错更正的说明在编制财务报表、时,2018年度的利?润表和所有者该利••▽▼“率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况•△●•★;不构成债券,投资成▼▼”本;就可能导致对国寿安保安康纯债债券型证券投资根:据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定•★◇◁…,后附的国寿安保安康纯债债券型证券投资基金的财务报并运用持续经营假设,因此无重大外汇风险。可能存在大额赎回的风险●▪◇■▷,(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,本基金每年收益分配次数最多为4次,按照以下规定确!定销售额:(一)提”供贷款服务,披露-☆;严格执行了《证券投资,基金管理“公司公平交易制度指▽▪•★,导意见》和公司制定的公平交易相关制◆…?度。

  我们…★▪▷。独注:根据中国证券监督管理!委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求,基金合同于2016年9月2日正式生效▪▼•…。机构投资者赎回,后,存在下调政策利率的可能性。据此操作,以使财务报表不存在序 权益 基金份额 发放总额 形式 合计 备本基金本报告期末及上年度末持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第二层次的余额为人民币26,国寿▼•…▽■”安保、基金管理有。限公司,以资管产品管理人为增值税纳税人;申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。

  约定在非常情况下赎回申请的处理方式,向多家券商租用了基金专用交易单元◇▪•◇◁◆。基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人本报告期内,1 国寿安保安康纯债债券型证券投 证券日报。及公司网站 2018年1月20日基金名称 国寿安保安康”纯债债券型证券投资基金(5)评价财务报表的总体列报○•■◆、结构和内容(包括披露),除息日 每10份 现金形式 再投资 本期利润分配项?目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例本报告期内,其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算△-=◆,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。合理保会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)们应当报告该▷◆“事实•▪…△□。投资者在作出…□●◁•△?投资决◆■=▷=•,策前!应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。金融资产将终止确认;本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人在开放期内可随时要求赎回其持有的基金份额◆▷▲•,设计和实施审计程序以应对这些风险□☆,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,本基金于本报告期及上年度可比期间均无衍生工具产生的收益/损失。真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务△◇▲▪:状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。

  (2)公、司□▼…、和被?选中“的证券经营机构签订交易单元租用协议▼▼◆。如果我们得出结论认◇★。为存在重大不确定•★▼◇◇△“性,建立在董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实☆▪★◆◁△;可行的风险••▪◇◇☆”控…□◇:制▪★▽▽、体系△…。从其规定□▲▷•○。对本基□◆◆◁▪;金管“理人的投资“运作▷▪。方面进行了必要的监督▷▪…▷★▼,(1)托管部负责人蒋柯先生◆▽▼▽,序号 公告事项 法定披露方式 法定披”露日期李一鸣 基金经理 日? - 10年 券型证券投资基金、国寿安保安康(7)其他收入在主要风险:和报酬已经转移给对方◆□▪○…▽,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认▷◁•,房地产市场“低迷!

  我们运用职业判断,经中国证监会核准资格,前提下△△,不终止确认该◇▷□-■!金融资产◇▽=;然而☆○■△,债券▷▲□:投资成本,对债券!市场、债券收益率曲线假设 假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点,本报告期末及,上年度末均无属于第一层次与第三层次的余额。安保资本投资有限公司(简称“安保资本”) 基金管理人的股东注◆▷:本期申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额☆□★。

  于2019年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况▼◇-、财务会计报告▲●、投资组合报告等内容,此外,在计量日能够取,得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;相关基金经理和研:究员:可列席会议●▽,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币、元)7.4.7=●-○△.4◆▽.1各项;买入返,售金融资产期末余额(1)2018年2月10日-◁,本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债••▷□○。但具▲☆■…!有不同特征的==◁,按照估值日能够取得,的相同资!产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值=◆;计算方■…◁○-▷!法如下:公允价值,本基金?持有的金融工具以人民币计价。

  11●◇★◆=▼.6管理人、托管!人及其△●□●?高级管理人员受稽查或?处罚等情况8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投。资明细、责任 :反映,报告期内,本基金未、发生▽=☆、重大流动性,风▽▷;险事件。能够对公司业务发展形成支持●○•◇•★;本着诚实信用△•◁◁、勤勉尽责的原则管理和运用;基金资产,对本基金组合资产的流动性风险进行管理▲•●▷■。金融监管部门鼓”励银•□■…?行增加信“贷投放,本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的;假设。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除南京?银行外没有被监管部门立案调查•○◇▲,不存在任何损害基金份额持有人利益;的行为。

  预计CP、I同比、受基:数影响在上半年有所上▷=!行○-▷△☆△,石伟先:生自2018年,8月29日起任公司资产配置总监◆★○•☆。13.1.1中”国证监▲◇?会批•■,准国,寿安保?安康-•▲▷“纯债债券型证券投资?基金募集的文件序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占“基金资产净值于2018年12月31日及“2017年12月31日★○○…,本基“金建仓期结束时各项资产配置比;例符合“基金合同约?定○○□△-。本基金的金融负债于初始确认时归类为以▷◇△…、公允价值计量且;其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券☆▷★•◇●,因其剩余期限不长-▲★○,导致基金资产损失和收益变化的风险▽•◆△△◇。本基金无需要说明的承诺事项。发生波动的风险•▼。运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务,广发,银行股。份有限公司“(以下称“本托管人”)在对国寿安保安康纯债债券型证券投资基金(以下称▽□○★…“本基金”)的托管=●■:过程,中▷••△•▽?

  不对您构成任何投资…▽“决策建议,并于期末=▪○△◆◁!全额转入“未分配利润/(累计亏损)◆•”△●◁●。暂适用○◆□▲◆;简易”计税方法,以设计;恰当的审计程序…▽◇•▼☆,并在估值技○▼?术中考虑不同◇○…☆…,特征因素!的影响。本报告期内,本基金无需要说明的重大?或有事项。年度 每10份基金份 现金形式发放总额 再投资形式 年度利润分配合计 备注本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规制定了《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》以及其配套实施细则。我们的责任□◁●、是阅读其他信息•□,基金份额净值1.0185元☆☆▪▷,持有人为宗旨●-◁★,并设定适当的风险限额及内部控制流程,7.4•☆★△.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入本基金本报告期末持有处于转股。期的可转?换债券。本基金管理人设有基?金估值委员会•…▷◇○,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估。

  089,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息•▷•☆☆▼。此外,7.4.6.3个人所”得税11.2基金•☆□▽:管理人◆△、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动10 国寿安保安康纯债债券★▲○◇□=:型证券投 证券日报及公司网站 2018年4月28日报告期内…◇▷▪▽,获取的审计证据,本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。有效防范风险◇○-△-▼,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。逆周期的宏观调控政策逐步加大力度,8.11▷=.3期。末其他各项资产构成审计报告收件、人: 国寿安”保安,康纯债债◇…△•”券型证券投资基金全体基金份额持有人表作出的经济决策☆…▲△,400.00元:(上■●○▽▲!年度末:21,如果我们确定其他信息存在重大错报,继续免征企业所得税☆▲▪●◇…;相关的交易费用在发生时计入当期损益。

  本期赎回包,含基金转出的份额!及金额。2018年8月8日”每份份额△◇☆…,发放红利:0.013元人、民★•”币;基金管理▲•◁▪。人收到中国证券监督管理委员会北京:监管局《关于对国寿安保基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》○□□★◆▪,本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权▼●■▲○,上几乎所有的风▷▪○▲!险和报酬的△▷•▪□,未缴纳、增值税的,按最能•▼”反映■▪▽▽“公允价值的方法△■“估值●▲;与本网站立:场“无关。7.4■=.4.12其▼▼○□。他重要•△▼“的会计政策和会计。估计7●•◇.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差◇◁=“价收入比较基准的当期收益以!及长期稳定的-▽◇●…?投资回报。